5.工程施工方案的编制与论证 《电梯安装单位必备标准和政策法规文件》和《电梯安装单位应有备技术文件》 《特种设备安全监察条例》、《特种设备质量监督与安全监察规定》、《机电类特种设备安装改造维修许可规则》、《电梯监督检验规程》、《液压电梯监督检验规程》、《自动扶梯和自动人行道监督检验规程》、《杂物电梯监督检验规程》、地方的相关法规、企业规章制度。设计计算书；图样目录；零件设计图纸；部件装配图；电气原理图及元器件代号表；标准件明细表；外购件明细表；外协件明细表；产品随机文件；产品包装图、包装技术条件：工程施工方案施工；技术交底。工艺文件目录；工艺过程卡；检验要求；工装图明细表；工装设计图样；材料定额汇总表；施工安全交底 公司业务所涉及梯种的安装、维修工艺、调试手册、验收规范和相关的线路原理图与元件，使用维护说明书等技术资料基本上齐全。根据公司的安全技术交底制度，公司在工程开工前都有进行技术交底和安全交底的规定并有相应的记录表和记录。 √
6.安全要求的确定和评审 企业应确定并评审合同中对工程或服务的安全要求。 6.1 企业应确定合同中对工程或服务的有关安全要求。包括： a)与工程或产品有关的法律法规要求； b)顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求； c)企业确定的任何附加要求。 6.2 企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。6.3 评审的结果应保存。 公司在与顾客有关过程控制程序（合同评审控制程序）中有对合同评审的管理内容，规定在签定合同前要对其准备签定的电梯安装、维修项目的技术要求、顾客的特殊要求等进行审查、评估并有相应的记录表。公司的安装、维修合同条款中有对顾客的服务、保修期的免费保养等都有相应的承诺条款。 √
评审项目 评审内容 评审要点 考核记录 评审结果
符合 有缺陷 不符合 不适用
7.采购 企业应确保采购的部件或产品符合规定和安全的要求。 7.1 企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。7.2 企业应根据上述准则评价和选择供方。7.3 评价记录应予以保存。7.4 采购信息(包括采购计划、采购合同等)应充分与适宜地表述拟采购的产品，适当时包括： a)对采购部件或配件的要求； b)对采购部件或配件安装过程、电梯安装方法、加工设备的认可要求； c)对外包过程人员资格的要求； d)对供方质量管理体系和安全管理体系的要求。7.5 企业应对采购文件进行审批。7.6 企业应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。 在采购控制程序中有对供方评估的具体准则和管理规定及评估记录表。按采购控制程序管理要求，公司对其所选择的供方评估记录都要求存档。按采购控制程序的管理规定，公司在编制采购计划时要对产品的质量要求、国家规定要求提供的型式实验报告或测试报告、供方生产能力和质量安全体系等要进行评估并按规定程序进行审批。 √
8.电梯安装过程控制 8.1企业应在受控条件下进行电梯安装。 8.1.1 工程开工前必须进行技术交底和安全交底；8.1.2 技术交底和安全交底必须有记录。8.1.3 企业应对电梯安装过程制定必要的工艺文件，关键工序应制定作业指导书和安全操作规程；并在使用处可获得；8.1.4 工艺文件等指导性文件应正确、完整、统一、可行。8.1.5 应使用适宜的设备进行电梯安装；8.1.6 应使用监视和测量装置进行电梯安装。 根据工程安全技术交底制度，公司在工程开工前都要进行技术交底和安全交底，并有相应的记录表。公司的电梯、杂物梯、自动扶梯与人行道的安装工艺、维修工艺、调试手册、检验规程等技术文件明确了相关梯种的安装、维修方法、技术要求、检验标准等具体要求，并有相应的记录表。*作业指导书汇编缺目录表。 √ |
